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治理學術不端:中科院推進科研誠信建設,對署名問題做出十點提醒

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4月24日,中國科學院在京召開視頻會議,部署推動全院科研誠信建設工作。中科院副院長、科研道德委員會主任張濤出席會議並講話,科研道德委員會副主任、中科院院士歐陽鍾燦代表該委員會發佈《關於在學術論文署名中常見問題或錯誤的誠信提醒》。

張濤表示,中科院高度重視科研誠信建設。一是重視制度建設,2007年以來出台了一系列制度規範;二是建立了針對學術不端行為的舉報和處理程序;三是院屬各單位普遍開展了科研誠信工作,在組織機構建設、科研誠信教育和學術不端調查處理中發揮了積極作用。

截至2017年底,中科院87%的單位建立了處理科研不端的相關制度,另有5%的單位發佈了「吸金期刊」等負面期刊名單,維護了良好的科研風氣。他同時指出全院科研誠信建設存在的問題,具體表現為院屬科研道德組織機構規範性不夠、工作活躍度較低,科研不端行為調查懲處力度不夠,院層面尚缺乏對各單位科研誠信工作的具體要求和指導等。

張濤指出,中科院科研誠信建設仍有較大提升空間。他對進一步加強全院科研誠信建設、維護風清氣正的科研生態提出五點要求。不僅要健全科研誠信機構的組織體系和工作機制,在工作經費、辦事機構、工作人員等方面提供必要保障,還要加大對科研不端行為的懲戒力度和警示教育,懲處學術不端要堅持「全覆蓋」、「零容忍」。同時,加強科研檔案的管理,特別是原始數據的管理,忠實記錄和妥善保存科研原始數據;加強科研誠信教育和相關規範的培訓。院屬高校應完善科研誠信等學位課程設置,各研究所應結合專業領域和重要節點,對科研人員開展教育和培訓。

會議還對當前論文署名爭議問題給予10點提示。歐陽鍾燦代表中科院科研道德委員會宣讀了《關於關於在學術論文署名中常見問題或錯誤的誠信提醒》,並結合具體案例進行了宣講。該提醒文件針對論文署名失范事件和科研不端舉報實例制定,實用性和指導性很強。

提醒一:論文署名不完整或者夾帶署名。應遵循學術慣例和期刊要求,堅持對參與科研實踐過程並做出實質性貢獻的學者進行署名,反對進行榮譽性、饋贈性和利益交換性署名。

提醒二:論文署名排序不當。按照學術發表慣例或期刊要求,體現作者對論文貢獻程度,由論文作者共同確定署名順序。反對在同行評議後、論文發表前,任意修改署名順序。部分學科領域不採取以貢獻度確定署名排序的,從其規定。

提醒三:第一作者或通訊作者數量過多。應依據作者的實質性貢獻進行署名,避免第一作者或通訊作者數量過多,在同行中產生歧義。

提醒四:冒用作者署名。在學者不知情的情況下,冒用其姓名作為署名作者。論文發表前應讓每一位作者知情同意,每一位作者應對論文發表具有知情權,並認可論文的基本學術觀點。

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提醒五:未利用標註等手段,聲明應該公開的相關利益衝突問題。應根據國際慣例和相關標準,提供利益衝突的公開聲明。如資金資助來源和研究內容是否存在利益關聯等。

提醒六:未充分使用志(致)謝方式表現其他參與科研工作人員的貢獻,造成知識產權糾紛和科研道德糾紛。

提醒七:未正確署名所屬機構。作者機構的署名應為論文工作主要完成機構的名稱,反對因作者所屬機構變化,而不恰當地使用變更後的機構名稱。

提醒八:作者不使用其所屬單位的聯繫方式作為自己的聯繫方式。不建議使用公眾郵箱等社會通訊方式作為作者的聯繫方式。

提醒九:未引用重要文獻。作者應全面系統了解本科研工作的前人工作基礎和直接相關的重要文獻,並確信對本領域代表性文獻沒有遺漏。

提醒十:在論文發表後,如果發現文章的缺陷或相關研究過程中有違背科研規範的行為,作者應主動聲明更正或要求撤回稿件。

這是中科院科研道德委員會借鑑黨風廉政建設中「廉政提醒」制度,為改進學風所做的一次大膽嘗試。委員會希望通過發佈該文件,提醒和指導中科院科研人員在論文發表過程中恪守署名規範、珍惜學術榮譽、抵制學術不端行為,將科研誠信貫穿於學術生涯始終。

本文整理自中科院之聲

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